清廉醫(yī)院 | 收受錢(qián)款11萬元，該案爲什(shén)麽被撤銷？

　　這(zhè)是一起立案後又被撤銷的案件。

　　本案中，中國工(gōng)商銀行A支行行長胡某分三次收受某房地産開(kāi)發有限公司董事(shì)長王某所送現(xiàn)金(jīn)共計(jì)11萬元，但(dàn)是立案審查調查後，案件被依法撤銷。該案爲什(shén)麽被撤銷呢(ne)？

　　收受财物後多長時(shí)間退還，可以認定爲及時(shí)退還呢(ne)？應如何判定退還或上(shàng)交是否及時(shí)呢(ne)？

　　本案經過了(le)初步核實後，認爲胡某涉嫌違紀或者職務違法、職務犯罪，需要追究紀律或者法律責任，才進行立案審查調查，那麽紀檢監察機關對(duì)胡某的立案是否錯誤？

　　紀檢監察機關在審查調查過程中，需要收集胡某無罪的證據嗎？

　　解析

　　【基本案情】

　　胡某，中共黨員，中國工(gōng)商銀行A支行（以下(xià)簡稱工(gōng)行A支行）行長。

　　2015年春節後，胡某在家中收受某房地産開(kāi)發有限公司董事(shì)長王某所送現(xiàn)金(jīn)7萬元。同年6月，胡某在辦公室交給工(gōng)行A支行工(gōng)作(zuò)人員李某現(xiàn)金(jīn)7萬元，讓李某交納王某在工(gōng)行A支行所欠貸款的利息。2017年7月，胡某在辦公室收受王某所送現(xiàn)金(jīn)2萬元；2018年4月，收受王某現(xiàn)金(jīn)2萬元。2018年6月，胡某分兩次交給工(gōng)行A支行工(gōng)作(zuò)人員李某現(xiàn)金(jīn)4萬元，讓李某交納王某在工(gōng)行A支行所欠貸款的利息。2019年2月，有群衆向紀檢監察機關舉報(bào)胡某收受王某賄賂。

　　【查處過程】

　　2019年3月，紀檢監察機關對(duì)胡某收受王某賄賂問題線索進行初步核實；

　　2019年5月，胡某因涉嫌受賄犯罪被紀檢監察機關立案審查調查；

　　2019年11月，因沒有證據證明(míng)胡某存在違紀違法犯罪行爲，該案被依法撤銷。

　　【難點解析】

　　1.該案爲什(shén)麽會(huì)被撤銷？

　　根據最高(gāo)人民法院、最高(gāo)人民檢察院《意見》，國家工(gōng)作(zuò)人員收受請(qǐng)托人财物後及時(shí)退還或者上(shàng)交的，不是受賄。國家工(gōng)作(zuò)人員受賄後，因自(zì)身或者與其受賄有關聯的人、事(shì)被查處，爲掩飾犯罪而退還或者上(shàng)交的，不影響認定受賄罪。

　　胡某分三次收受王某所送現(xiàn)金(jīn)11萬元，其間胡某又将上(shàng)述款項用(yòng)于交納王某貸款所欠工(gōng)行A支行的利息。第一筆(bǐ)補交利息7萬元，距王某送錢(qián)時(shí)間約4個月，第二次王某送錢(qián)距補繳利息時(shí)間爲一年，第三次送錢(qián)距補繳利息時(shí)間爲兩個月。胡某補交利息的行爲，均是其上(shàng)級部門(mén)和(hé)司法機關沒有察覺情況下(xià)的主動作(zuò)爲。所以，我們可以認定胡某主觀上(shàng)不具有非法占有該款的主觀故意，胡某将該款墊交利息的行爲是以妥當、妥善的方式退回了(le)行賄款，不應以犯罪處理(lǐ)，也(yě)不構成違紀違法行爲，所以該案被依法撤銷。

　　2.如何判定退還或上(shàng)交是否及時(shí)？

　　最高(gāo)人民法院、最高(gāo)人民檢察院《意見》規定，國家工(gōng)作(zuò)人員收受請(qǐng)托人财物後及時(shí)退還或者上(shàng)交的，不是受賄，其目的是将雖然客觀上(shàng)實施了(le)收受他(tā)人财物，但(dàn)主觀上(shàng)不具備受賄意願的行爲排除于刑罰之外(wài)。比如，請(qǐng)托人強行留下(xià)财物後即離開(kāi)，或者行爲人不清楚請(qǐng)托人給予财物的價值，事(shì)後才發現(xiàn)财物貴重，等等。這(zhè)種情形下(xià)，由于行爲人不具備主觀受賄故意，根據《刑法》主客觀相統一原則，不能(néng)認定爲受賄犯罪。與此同時(shí)，爲了(le)防止放(fàng)縱主觀具有受賄意願，後因自(zì)身或關聯人員被查而掩飾犯罪退還财物的行爲，司法解釋又從(cóng)反面作(zuò)出規定，堵塞了(le)法律适用(yòng)中可能(néng)出現(xiàn)的漏洞。

　　判斷退還或者上(shàng)交的行爲是否及時(shí)，關鍵不在于時(shí)間長短，而在于行爲人對(duì)受賄行爲的真實主觀意願。把握收受财物後退還、上(shàng)交行爲罪與非罪的标準，我們可以結合以下(xià)幾個因素，一并判斷行爲人收受财物時(shí)的主觀意願：一是退還時(shí)間。一般而言，退還時(shí)間越早，距離案發時(shí)間越久，越能(néng)說明(míng)其不具備受賄意願，比如收受财物後一兩天之内将财物退還，這(zhè)足以推定行爲人主觀上(shàng)缺乏受賄故意。二是收受财物時(shí)的态度。如果行爲人明(míng)确表示拒收，收受财物後積極聯系請(qǐng)托人，表達退還意思或有退還行爲等，則可以認定其沒有受賄故意。三是行爲人退還、上(shàng)交時(shí)的心理(lǐ)狀态是主動選擇，還是迫不得已而爲之。如果行爲人退還财物是主動的、真心的，即使有擔心被查處等因素，也(yě)可不認定爲受賄犯罪，如果行爲人收受了(le)多名請(qǐng)托人财物，但(dàn)僅将一人财物退還，此時(shí)退還的動因中，不信任請(qǐng)托人或擔心被查處或感覺無法“辦成事(shì)”的比重就更大(dà)，其退還行爲具有一定的被動性和(hé)僥幸性，應考慮認定爲受賄既遂後的退贓。四是财物數額、謀利事(shì)項是否完成等情況。如果收受的财物數額屬于司法解釋規定中的“特别巨大(dà)”，退還或上(shàng)交的時(shí)間又較長，則在從(cóng)寬處理(lǐ)時(shí)需要謹慎對(duì)待，如果行爲人已經爲請(qǐng)托人完成了(le)謀利事(shì)項，所謀利益是不是非法利益，也(yě)應納入考慮因素。除确實缺乏主觀故意的情形外(wài)，隻要行爲人明(míng)知(zhī)請(qǐng)托人有謀利事(shì)項，且實施了(le)收受财物的行爲，就已經構成受賄犯罪既遂，退贓情節僅作(zuò)爲量刑情節予以考慮。

　　3.紀檢監察機關是否應對(duì)胡某立案審查調查？

　　報(bào)請(qǐng)立案應當具備兩個條件：一是存在涉嫌違紀或者職務違法、職務犯罪的事(shì)實；二是需要追究紀律或者法律責任。

　　所謂“涉嫌”，主要是指相關證據表明(míng)存在違紀或者職務違法、職務犯罪事(shì)實，即已經掌握部分違紀或者職務違法、職務犯罪事(shì)實和(hé)證據。掌握事(shì)實和(hé)證據，必須是事(shì)實和(hé)證據同時(shí)具備，但(dàn)可以不是全部事(shì)實或全部證據，掌握部分事(shì)實和(hé)部分證據即可立案，但(dàn)掌握的事(shì)實和(hé)證據應該是對(duì)應的，即掌握的證據是證明(míng)該事(shì)實的材料，與該事(shì)實具有内在聯系，不存在矛盾和(hé)疑問。這(zhè)些(xiē)證據材料能(néng)初步确認部分職務犯罪事(shì)實即可，不需要達到(dào)确實充分的程度。

　　立案所需的違紀或者職務違法、職務犯罪事(shì)實，主要是指初步查明(míng)的部分違紀或者職務違法、職務犯罪的事(shì)實，而不是全部違紀或者職務違法、職務犯罪的事(shì)實。因爲初步核實階段要确保安全、保密，有些(xiē)措施不能(néng)使用(yòng)，所以在初步核實階段獲取的違紀或者職務違法、職務犯罪事(shì)實大(dà)部分隻能(néng)是相對(duì)清晰的事(shì)實，而不是證據确實充分、可以達到(dào)認定條件的事(shì)實。

　　一般而言，違紀違法行爲達到(dào)了(le)一定的嚴重程度，才需要追究紀律或者法律責任。決定立案時(shí)既要明(míng)确初步查實的涉案數額，也(yě)要查清犯罪的具體情節，将犯罪的數額和(hé)情節結合起來(lái)，對(duì)照涉嫌罪名的立案追訴标準，判斷其是否構成犯罪。

　　本案在初步核實過程中，查出了(le)胡某收受王某11萬元的事(shì)實，該事(shì)實涉嫌違紀、違法甚至職務犯罪，并且需要追究紀律或者法律責任，雖然立案審查調查後發現(xiàn)胡某以代王某交納所欠貸款利息的方式退還了(le)錢(qián)款，但(dàn)是紀檢監察機關對(duì)其立案審查調查并沒有錯誤。

　　4.紀檢監察機關在審查調查過程中，需要收集胡某無罪的證據嗎？

　　《監察法》第四十條第一款規定：“監察機關對(duì)職務違法和(hé)職務犯罪案件，應當進行調查，收集被調查人有無違法犯罪以及情節輕重的證據，查明(míng)違法犯罪事(shì)實，形成相互印證、完整穩定的證據鏈。”紀檢監察機關要通過調查取證不斷獲取證據、查明(míng)事(shì)實真相、準确認定性質、合理(lǐ)追究責任，既要收集被審查調查人有違法犯罪、情節重的證據，又要收集被審查調查人無違法犯罪、情節輕的證據。如果證據不紮實、不合法、不全面，輕則檢察機關退回補充調查，影響懲治腐敗的效率；重則被司法機關作(zuò)爲非法證據予以排除，影響案件的定罪量刑；特别是如果因爲證據問題造成當事(shì)人權益被侵害、造成嚴重問題的，還可能(néng)予以國家賠償。

　　比如本案中，調查部門(mén)圍繞胡某收受王某賄賂問題取證時(shí)，如果隻是注重收集了(le)證明(míng)胡某有罪的證據，而沒有注意收集證明(míng)胡某無罪或罪輕的證據，隻是集中精力收集有利于調查認定的證據，而沒有注意收集有利于被調查人的證據，就很(hěn)可能(néng)認定胡某涉嫌受賄犯罪。那麽，案件到(dào)司法階段後，公訴機關或審判機關勢必也(yě)會(huì)提出疑議(yì)，造成案件審查調查部門(mén)更大(dà)的被動。

　　調查中既收集有利于調查認定的證據，也(yě)收集有利于被調查人的證據，這(zhè)兩方面的要求是相一緻、辯證統一的，都要統一于“形成相互印證、完整穩定的證據鏈”的要求中。一個問題據以認定的證據，如果調查結束後還能(néng)找出有利于被調查人的證據，那說明(míng)這(zhè)個問題的證據鏈本身是不完整的，或者隻是看(kàn)起來(lái)完整但(dàn)經不起推敲、是不穩定的；隻有确保有利于調查認定、有利于被調查人的證據都窮盡了(le)，确保能(néng)夠“排除合理(lǐ)懷疑”了(le)，才能(néng)說明(míng)這(zhè)個問題的證據确實達到(dào)了(le)“形成相互印證、完整穩定的證據鏈”的程度。