清廉醫(yī)院 | 親戚間的行受賄應如何認定？

　　01　主旨提示

　　這(zhè)是一起有親屬關系的人之間行受賄的案件。

　　02 案情回顧

　　鮑某，中共黨員，某私營企業法定代表人。

　　趙某（另案處理(lǐ)），中共黨員，中國工(gōng)商銀行A支行（以下(xià)簡稱工(gōng)行A支行）信貸管理(lǐ)部原總經理(lǐ)，也(yě)是鮑某堂哥(gē)的女婿。

　　2017年至2019年每年端午節、中秋節、春節期間，鮑某都送給趙某2萬元現(xiàn)金(jīn)，至案發時(shí)鮑某送給趙某的現(xiàn)金(jīn)共計(jì)人民币18萬元。2017年9月7日至2020年2月1日，工(gōng)行A支行向鮑某的企業共計(jì)放(fàng)貸約人民币1.2億元。

　　2020年7月，有群衆向紀檢監察機關反映鮑某與趙某間的行受賄問題。在紀檢監察機關的審查調查過程中，鮑某交代了(le)自(zì)己給趙某送錢(qián)的目的是感謝(xiè)趙某在貸款審批時(shí)給予的關照，并希望和(hé)趙某維持長久關系。但(dàn)同時(shí)認爲自(zì)己與趙某之間是親戚，過節送點小(xiǎo)錢(qián)聯系感情屬于親戚間的饋贈，不應該認定爲行賄。在法院庭審過程中，鮑某稱自(zì)己關于給趙某送了(le)共計(jì)18萬元的所有供述都是虛假的。

　　經查，鮑某通過貸款審批手續從(cóng)工(gōng)行A支行取得貸款的條件和(hé)程序等都符合法律規定，是合法貸款。

　　03 辦案過程

　　2020年8月，鮑某因涉嫌行賄犯罪被紀檢監察機關立案審查調查；

　　2021年1月，鮑某被開(kāi)除黨籍，并被移送檢察機關審查起訴；

　　2021年3月，檢察機關以鮑某涉嫌行賄罪向人民法院提起公訴；

　　2021年5月，人民法院以犯行賄罪，判處鮑某有期徒刑一年，罰金(jīn)10萬元。

　　04 難點解析

　　鮑某送給趙某的18萬元，是賄賂還是親戚間的饋贈？

　　根據最高(gāo)人民法院、最高(gāo)人民檢察院《關于辦理(lǐ)商業賄賂刑事(shì)案件适用(yòng)法律若幹問題的意見》規定，辦理(lǐ)商業賄賂犯罪案件，要注意區(qū)分賄賂與饋贈的界限。主要應當結合以下(xià)因素全面分析、綜合判斷：一是發生财物往來(lái)的背景，如雙方是否存在親友關系及曆史上(shàng)交往的情形和(hé)程度；二是往來(lái)财物的價值；三是财物往來(lái)的緣由、時(shí)機和(hé)方式，提供财物方對(duì)于接受方有無職務上(shàng)的請(qǐng)托；四是接受方是否利用(yòng)職務上(shàng)的便利爲提供方謀取利益。

　　關于親屬間的權錢(qián)交易行爲，往往隐藏于因親情倫理(lǐ)衍生的贈與、繼承、财産混同等複雜(zá)關系中，收受賄賂與謀利事(shì)項的對(duì)應性不易辨析。認定親屬間行受賄行爲，主要可從(cóng)以下(xià)幾方面辨析：一看(kàn)親屬關系。重點查明(míng)親屬雙方的親疏遠近、感情基礎程度，是否有共同繼承、共同債權債務等關系；雙方經濟往來(lái)是否密切，是否有正常借款、投資等關系；送予财物的親屬方，除了(le)送予該國家工(gōng)作(zuò)人員外(wài)，是否也(yě)經常送予其他(tā)親屬财物。二看(kàn)收受背景。主要查明(míng)收送财物背後是否有謀利事(shì)項。例如，國家工(gōng)作(zuò)人員是否許諾、正在或已經利用(yòng)職務上(shàng)的便利，爲親屬謀取利益；謀利事(shì)項與收送财物之間是否具有關聯性、緊密性和(hé)對(duì)價性；親屬是否對(duì)國家工(gōng)作(zuò)人員提出請(qǐng)托；收送的财物來(lái)源，是否爲謀利事(shì)項所得等。三看(kàn)财物價值。應審查所收送财物的價值大(dà)小(xiǎo)，是否超出合理(lǐ)範圍，以排除正常的親情饋贈和(hé)人情往來(lái)。具體可結合親屬雙方的經濟收入、家庭條件、風(fēng)俗習慣等方面進行判斷。四看(kàn)主觀認識。注重辨析主觀方面的過程性、細節性證據和(hé)再生證據，以判斷主觀認識證據是否如實反映客觀實際。如親屬雙方對(duì)收送财物的緣由如何認識，對(duì)财物的性質如何認知(zhī)，對(duì)謀利事(shì)項和(hé)收送财物的關聯性及對(duì)應性如何看(kàn)待等。

　　本案中，從(cóng)親屬關系來(lái)看(kàn)，趙某是鮑某堂哥(gē)的女婿，這(zhè)種親戚關系比較遠，不是近親屬關系。從(cóng)收受背景來(lái)看(kàn)，雙方是放(fàng)貸與貸款的業務關系。鮑某送錢(qián)給趙某的行爲發生在2017年至2019年每年端午節、中秋節、春節期間，而2017年9月7日至2020年2月1日，工(gōng)行A支行向鮑某的企業共計(jì)放(fàng)貸約人民币1.2億元，這(zhè)在時(shí)間上(shàng)有重合。從(cóng)财物價值來(lái)看(kàn)，每個節日送2萬元超出了(le)雙方的經濟條件和(hé)當地的風(fēng)俗習慣，而且鮑某向趙某以外(wài)的其他(tā)親戚也(yě)沒有送過這(zhè)麽大(dà)數額的禮金(jīn)。所以可以認爲，鮑某送錢(qián)的行爲不是親戚間的饋贈，其在紀檢監察機關交代的送錢(qián)目的是感謝(xiè)趙某在貸款審批時(shí)給予關照，并希望和(hé)趙某維持長久關系，也(yě)就是鮑某對(duì)趙某有職務上(shàng)的請(qǐng)托，這(zhè)種說法更爲可信。

　　綜上(shàng)，鮑某送給趙某的共計(jì)18萬元現(xiàn)金(jīn)，是賄賂而不是親戚間的饋贈。

　　既然鮑某通過貸款審批手續從(cóng)工(gōng)行A支行取得貸款是合法貸款，那麽鮑某謀取的還是不正當利益嗎？

　　根據最高(gāo)人民法院、最高(gāo)人民檢察院《關于辦理(lǐ)行賄刑事(shì)案件具體應用(yòng)法律若幹問題的解釋》，以及最高(gāo)人民法院、最高(gāo)人民檢察院《關于辦理(lǐ)商業賄賂刑事(shì)案件适用(yòng)法律若幹問題的意見》，“不正當利益”包括：違法的利益，即行爲人謀取的利益違反法律、法規、規章的規定；違背政策的利益，即根據相關政策不應當獲得的利益；違背行業規範的利益，即按照相關行業規範不應當獲得的利益；程序上(shàng)的不正當利益，即要求國家工(gōng)作(zuò)人員違反法律、法規、規章、政策、行業規範的規定，通過非正常途徑、程序爲自(zì)己提供幫助或者方便條件而獲取的利益；違背公平、公正原則的利益，即在經濟、組織人事(shì)管理(lǐ)等活動中謀取競争優勢而獲取的利益。綜上(shàng)，“不正當利益”可以分爲兩大(dà)類，一類是從(cóng)法律、法規、規章、政策、行業規範的規定中能(néng)夠找到(dào)不正當依據的利益，另一類是發生在競争性活動中的不公平利益。

　　本案中，工(gōng)行A支行對(duì)鮑某企業的放(fàng)貸行爲沒有違反法律、法規、規章、政策或者行業規範。那麽，鮑某在符合貸款條件的前提下(xià)，爲了(le)趙某在貸款審批時(shí)能(néng)夠給予關照，提高(gāo)審批速度而送錢(qián)給趙某，是否屬于謀取競争性活動中的不公平利益？

　　事(shì)實上(shàng)，沒有必然批準的貸款種類。符合貸款條件的，不一定能(néng)夠獲得銀行貸款。正如鮑某交代，其送錢(qián)目的是希望趙某在貸款審批時(shí)給予關照，提高(gāo)審批速度，這(zhè)同樣屬于“在經濟活動中謀取競争優勢”，應當認定爲謀取不正當利益。

　　在鮑某當庭翻供的情況下(xià)，能(néng)否認定鮑某向趙某賄送錢(qián)款的事(shì)實？

　　《最高(gāo)人民法院關于适用(yòng)〈中華人民共和(hé)國刑事(shì)訴訟法〉的解釋》第九十六條規定：“審查被告人供述和(hé)辯解，應當結合控辯雙方提供的所有證據以及被告人的全部供述和(hé)辯解進行。被告人庭審中翻供，但(dàn)不能(néng)合理(lǐ)說明(míng)翻供原因或者其辯解與全案證據矛盾，而其庭前供述與其他(tā)證據相互印證的，可以采信其庭前供述。”

　　本案中，可以證明(míng)鮑某行賄的證據除了(le)鮑某在紀檢監察機關的供述以外(wài)，還有趙某的證言，以及銀行存取款證明(míng)等客觀證據。趙某作(zuò)爲直接接受錢(qián)款的人，對(duì)于鮑某是否送錢(qián)，是最關鍵的證人。鮑某在審查調查階段對(duì)行賄事(shì)實的供述得到(dào)了(le)受賄人趙某供述的印證，同時(shí)又有其他(tā)客觀證據的印證，能(néng)夠形成完整的證據鏈。而鮑某在庭審中翻供，卻不能(néng)說明(míng)翻供原因。對(duì)此，我們應該采信鮑某的庭前供述，可以認定鮑某向趙某賄送錢(qián)款的事(shì)實。

　　在辦理(lǐ)職務犯罪案件時(shí)，應如何預防被調查人翻供？

　　翻供，是指被調查人推翻原來(lái)的供述，作(zuò)出新的供述，通常是對(duì)其已經交代的違法犯罪事(shì)實予以否認。被調查人的翻供行爲不僅影響調查工(gōng)作(zuò)的正常進行，而且容易導緻在起訴或法庭審理(lǐ)階段對(duì)證據的認定不一，從(cóng)而影響案件質量。在辦理(lǐ)職務犯罪案件時(shí)，應該特别注意依法固定被調查人供述，預防翻供。

　　一是嚴格依規依紀依法開(kāi)展調查，從(cóng)根本上(shàng)預防翻供。一要針對(duì)被調查人的畏罪心理(lǐ)，耐心地向其宣講從(cóng)寬處罰的政策規定，并運用(yòng)典型案例，讓其明(míng)白(bái)逃避懲罰是不可能(néng)的，對(duì)抗組織審查是不明(míng)智的；二要在詢問時(shí)注意實事(shì)求是取證、耐心詢問，充分尊重被調查人的人格，消除被調查人對(duì)立、緊張的情緒，及時(shí)遏制其翻供苗頭。同時(shí)應在筆(bǐ)錄中向被調查人提問是否有體罰、逼供、誘供等現(xiàn)象，并準确記錄在案，防止日後被調查人以取證不合法，辦案人員逼供、誘供爲由翻供。

　　二是形成完整證據鏈，從(cóng)證據上(shàng)預防翻供。口供具有不穩定性，但(dàn)其他(tā)證據并不随被調查人的意志而轉移。在案件調查過程中，辦案人員要把被調查人的言詞證據和(hé)取得的實物證據結合起來(lái)。通過詢問、搜查等多種措施收集證據，形成完整的證據鏈，讓被調查人沒有翻供的機會(huì)。

　　三是多維度制作(zuò)筆(bǐ)錄，從(cóng)細節上(shàng)預防翻供。對(duì)于一個案件中違紀違法行爲的構成要件等關鍵要素，可以采用(yòng)變換角度多次訊問、制作(zuò)多份筆(bǐ)錄的方式，讓被調查人本人寫下(xià)違法犯罪的事(shì)實，以提高(gāo)供證的證明(míng)力。爲防止被調查人日後翻供，在記錄其違法犯罪事(shì)實時(shí)，要詳細記錄過程。多角度的筆(bǐ)錄互相印證，固定被調查人供述的事(shì)實，較好(hǎo)地固定證據，從(cóng)而預防其日後翻供行爲的發生。

　　05 紀法依據

　　1.最高(gāo)人民法院、最高(gāo)人民檢察院《關于辦理(lǐ)行賄刑事(shì)案件具體應用(yòng)法律若幹問題的解釋》第十二條

　　行賄犯罪中的“謀取不正當利益”，是指行賄人謀取的利益違反法律、法規、規章、政策規定，或者要求國家工(gōng)作(zuò)人員違反法律、法規、規章、政策、行業規範的規定，爲自(zì)己提供幫助或者方便條件。

　　違背公平、公正原則，在經濟、組織人事(shì)管理(lǐ)等活動中，謀取競争優勢的，應當認定爲“謀取不正當利益”。

　　2.最高(gāo)人民法院、最高(gāo)人民檢察院《關于辦理(lǐ)商業賄賂刑事(shì)案件适用(yòng)法律若幹問題的意見》

　　十、辦理(lǐ)商業賄賂犯罪案件，要注意區(qū)分賄賂與饋贈的界限。主要應當結合以下(xià)因素全面分析、綜合判斷：

　　（1）發生财物往來(lái)的背景，如雙方是否存在親友關系及曆史上(shàng)交往的情形和(hé)程度；

　　（2）往來(lái)财物的價值；

　　（3）财物往來(lái)的緣由、時(shí)機和(hé)方式，提供财物方對(duì)于接受方有無職務上(shàng)的請(qǐng)托；

　　（4）接受方是否利用(yòng)職務上(shàng)的便利爲提供方謀取利益。